关于“新形势下地方政府债务处置、监管、投融资创新及平台公司市场化转型实操专题培训班”的通知

各有关单位：

当前，控制地方政府债务以及防范金融风险已成为中央经济工作的重点之一。防范和化解地方政府债务风险取决于政府债务治理能力，提高政府债务治理能力的关键是要将债务风险真正关进制度的笼子，财政作为主管部门责无旁贷。各种政策法规接连发布，城投融资越扎越紧、政府债务管理再成焦点。近期财政部财预〔2018〕34号文、财预〔2018〕35号文和财金〔2018〕23号文的精神进行深入解读，并针对政府债务、国资国企改革、融资平台转型和突破融资瓶颈等问题，展开深度交流和研讨，旨在系统学习和贯彻十九大以来党和国家领导人重要讲话精神，尤其是国务院总理李克强所做的《2018年国务院政府工作报告》，紧扣新时代社会主要矛盾，按照高质量发展的要求，打好防范化解重大风险、精准扶贫、污染防治三大攻坚战，扎实推进各项改革和发展战略，认清政府规范举债和融资平台公司发展面临的新形势，把握新的历史机遇，进一步推动地方政府债务管理，推动融资平台转型。

各地区要充分认识规范地方政府举债融资行为的重要性，下一步要制止地方政府违法违规融资担保行为，把防范风险放在更加重要的位置，严格控制地方政府债务规模，规范政府举债程序，积极发挥政府规范举债对经济社会发展的支持作用，防范化解财政金融风险。但从当前来看，部分地方政府违法违规举债融资问题仍时有发生，部分金融机构违规操作的行为仍然存在。因此，为了帮助相关单位及时了解国家部委最新出台相关政策，熟悉在新规下地方政府举债融资行为重要性，掌握政府产业基金、城市产业基金怎样实施落地、融资平台转型等相关知识和运作实务。由中国经济体制改革研究会培训中心举办“新形势下地方政府债务处置监管、投融资创新及平台公司市场化转型实操专题培训班”。现将具体事项通知如下：

一、培训内容

（一）地方政府性债务监管相关政策解析

1、财政部于2018年3月30日颁布了《关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有有关问题的通知》

2、《关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关问题的通知》（财金[2018]23号）政策解读及核心内容

3、财金[2018]23号文对金融企业的九大影响。

4、财金[2018]23号文和资管新规之后融资平台怎么融资？

5、经济新常态下地方财政运行情况（税收收入增长状况、土地出让收入增长状况、重点地区的财政运行、营改增对地方财政运行的影响、中央对地方财政体制调整等）

6、新预算法下的地方政府债务监管

4、国务院2016年88号文件《关于印发地方政府性债务风险应急处置预案的通知》出台背景与政策解析

7、财政部关于一般债券和专项债券解读

8、财预[2016]175号、银监发〔2017〕6号、六部委《关进一步规范地方政府举债融资行为的通知》（财预〔2017〕50号）、财政部《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》（财预〔2017〕87号）、财政部《关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知》[财办经2017（92）号文]等债务监管文件要点解读

9、地方政府承诺函撤回事件分析（地方政府承诺函、担保函、回购协议等的政策分析）

10、地方政府投融资机制及资金平衡计划的构建

（三）2017年新政后的融资影响及模式

1、2017年后重要新政梳理

150号文对政府融资的影响 287号文对政府融资的影响 3194号文对政府融资的影响

2、资管新规，金融机构进入寒冬

1打破刚性兑付监管要求2规范资金池 3限制期限错配（及刚性兑付）

3、私募新规，向资管看齐

1明确股权投资 2私募基金最新动向

（四）23号文

1、总体要求2、资本金审查3、“债务性资金”的理解4、还款能力评估5、投资基金 6、资产管理业务7、PPP融资

（五）各种新规对地方债的管控

（六）平台公司背景解读

1、平台公司的界定  2、投融资平台的阶段、类别、发展  3、融资平台转型的必然性4、政策解读

（七）、平台公司转型背景、模式及实践

1、新形势下平台公司的挑战与机遇

2、未来地方政府投融资体制及投融资模式走向，包括：

（1）如何分类处置地方政府的违规存量债务，并使其合法合规

（2）地方政府的项目建设融资路在何方？如何合法地进行融资？

（3）地方政府还有哪些运作项目的合法合规手段

（4）国家投融资政策导向与地方融资模式转型总体思路

3、平台公司转型的模式、定位和方向

1）城市运营商

1转型城市运营商意义2参与城市管理运营

3运营内容分类4典型案例：亳州城投、上海张江集团

2）产业地产商

1市场机遇分析2产业地产开发环境3地产开发模式及典型案例

4产业新城开发模式及典型案例5产业基金投资模式及典型案例

3）金融业务

1副省级政府平台与地方其他平台的金融业务发展思路2金融控股的优势 

3金控平台案例：泰达金融控股4中小城市城市平台金融业务发展思路

4、平台公司核心业务体系的构建及盈利模式的设计（基础设施投融资、国资经营、产业引导、金融等）

5、委托代建、购买服务、PPP等模式的对比解读

6、投融资平台公司转型路径解读

1政企关系转变2资产整合与盘活3项目运作模式构建

4投融资模式构建5债务处置方式及建议6集团管控及组织运作模式

7、人才体系建设及机制创新

（八）新政下政府平台投融资模式创新路径选择

1、PPP助力政府融资和平台转型2、PPP政策与认知有助于平台明确转型方向

3、PPP制度与立法问题为平台规范融资创造了条件4、PPP的三层面优化有利解决政府融资问题

5、政府平台公司转型前参与模式6、政府平台公司转型后参与项目的方式7、政府平台公司的功能转变8、平台参与PPP模式的应用范围9、财政补贴模式10、资源补偿模式11、政府付费模式

(九)转型后平台公司投融资模式探析

1、融资平台以政府信用为基础的债务融资模式与前景分析

2、在监管新规下以项目价值为基础的资本运作模式解析

3、不同项目收益交易结构可融资性分析及应用

4、项目资本金的重要性及23号文、资管新规对资本金配资的难点分析

5、融资平台转型后资本金的配资模式及应用案例

6、土储新政（财综[2016]4号、87号文）后，融资平台参与土地一级开发项目的创新模式实务及案例分析

7、转型平台公司以自有现金流并综合其它收益支持地方建设模式

8、转型平台公司以项目打包自身产生的现金流为主融资。以产融结合、以产带融、以融促产为发展模式。

(十)新政下产业基金运作模式探析及案例分享

1、平台公司参与产业基金的分类

1产业引导基金2城市建设发展基金3产业孵化基金4PPP产业基金

2、新政合规背景下产业基金结构化设计的要点分析及思路

3、PPP基金的基本模式及结构化设计要点与思路

4、案例分析

5、基金投资风险防范-以业绩为核心的对赌

6、产业基金归结

1整合社会出资人2做大与做强平台公司3合理设计基金存续期4未来操作模式汇总

二、参会人员

     政府：各地方政府部门（财政、发改、金融、建设、市政、水务、交通、环保、农业、产业园区等部门）相关负责人；

   企业：地方政府性融资平台公司（城投公司、投资公司、国有资产运营公司、国有资本经营中心、水利投资公司、交通投资公司）、城市公共事业（供气、供水、供电、公共交通、环保、公园）、证券公司、商业银行、借贷公司、基金公司、担保公司、评级公司、会计师事务所、律师事务所等单位的主管人员。

三、拟邀请专家

    培训班拟邀请国家发展改革委、财政部、国家开发银行、等专家讲课，并安排交流研讨。

四、时间、地点

2018年08月17日—08月21日（17日为报到日）      地点：乌鲁木齐市

2018年08月24日—08月28日（24日为报到日）      地点：呼和浩特市

2018年09月14日—09月18日（14日为报到日）      地点：长沙市

2018年09月21日—09月25日（21日为报到日）      地点：昆明市

2018年10月26日—10月30日（26日为报到日）      地点：成都市

五、收费标准

    2600元/人（含培训、资料、电子课件、场地、专家等)，食宿统一安排，费用自理。

联系人：聂红军 老师 18211071700（微信）   邮  箱：zqgphwz@126.com

     电话（传真）：010-87697580                qq咨询：3177524020

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